以下内容为2021年08月30日易会满主席在基金业协会第三届会员代表大会上的讲话
列位行业代表，同志们：
上午好！
今天，中国证券投资基金业协会召开第三届会员代表大会，我谨代表中国证监会向大会的召开体现热烈祝贺！向全体与会代表和宽大基金从业职员致以真挚问候！进入新生长阶段，贯彻新生长理念，构建新生长名堂已经成为中国经济生长的要害词。目今，推动资源市场高质量生长各项事情正在起劲有序推进，这其中治理资产凌驾60万亿元的基金业高质量生长至关主要。借此时机，我想就基金业高质量生长的几个重点问题，同各人作个交流。
一、我国基金业已成为效劳实体经济和住民财产治理的主要实力
以1998年第一批公募基金设立为标记，我国公募基金行业从试点起步，快速生长壮大，作为主要的机构投资者，在资源市场刷新生长稳固中施展着日益主要的作用。私募基金行业经由早期的探索，到股权分置刷新后的迅速生长，再到近年来的逐步规范生长，也取得了不小的效果，功效作用逐步展现。特殊是最近四年多来，我国基金业在刷新中生长，在开放中提高，在规范中前进，效果可圈可点。
规模体量实现跨越式生长。公募基金方面，阻止今年7月尾，治理资产规模抵达23.5万亿元，较2016年底增添1.6倍，从全球第九上升至现在的全球第四。其中，权益类基金产品数目和治理规模划分达5140只、7.7万亿元，划分增添1.2倍、1.8倍，均创历史新高。周全铺开基金公司外资股比限制，中日ETF互通、沪港ETF互通等相继推出，基金业对外开放迈出主要程序。私募基金方面，私募证券投资基金、私募股权和创投基金规模划分达5.5万亿元和12.6万亿元，较2016年底划分增添1倍和2倍。私募股权和创投基金规模位居天下第二。整个基金业从业职员规 ？焖偕，注册数目抵达82万余人。
合规风控水平稳步提升。四年多来，我们一连增强公募基金行业规范治理，进一步完善了以《基金法》为焦点的一整套基金羁系规则制度系统，进一步健全了以行政羁系为主、自律羁系为辅的羁系执法系统，行业机构公司治理、合规治理、危害控制水平显著提升，行业整体抗危害能力大幅增强。公募基金被公以为最透明的资产治理行业。证券期货谋划机构严酷落实资管新规要求，规范运作水平一连提升。私募股权基金行业2013年纳入证监会羁系以来，我们坚持一手抓羁系、一手抓生长，在促举行业规范生长方面举行了一系列探索实践，取得了起劲效果。将私募基金危害提防处置惩罚纳入资源市场重点领域危害提防化解攻坚战统筹推进，现在行业危害总体趋于收敛。
自动融入资源市场刷新全局效果显着。近年来，我们启动新一轮周全深化资源市场刷新，实验了“深改12条”，在注册制刷新、吸引中恒久资金入市、增进市场稳固运行、提高上市公司质量等重大刷新中，基金业起劲主行动为，体现了应有的继续。公募基金、私募证券基金等在新股刊行询价定价以及二级市场价钱发明方面，起劲施展专业机构投资者作用，有用提升定价效率。阻止今年6月尾，种种基金产品持有股票市值10.8万亿元，占A股总市值的12.5%，较2017年底提高4.3个百分点，特殊是2019年、2020年和2021年上半年划分提升了1.2、2.7和0.6个百分点，已经成为增进市场平稳运行的主要“压舱石”。另外，公募基金和私募股权基金通过多种方法起劲加入上市公司治理，关于增进上市公司规范运作具有主要意义。
投资者信托度显着增强。近几年来，我们通过刷新，大幅简化了公募基金产品准入制度，支持公司驻足自身所长一直富厚产品类型，稳步扩大基金投顾试点规模，更好知足投资者多样化投资理财需求。现在，公募基金有用账户数达11.9亿个，权益类基金恒久业绩显著凌驾大盘指数，累计向投资者分红3.3万亿元，小我私家投资者对公募基金的信托一直增强，通过投资公募基金入市的趋势正在形成。阻止今年6月尾，基金行业受托治理种种养老金规模合计约3.6万亿元，凌驾我国养老金委托投资运作规模的50%，并创立了优异回报。公募基金起劲加入养老第三支柱建设，为我国养老系统刷新起劲探索市场化、可一连的运作机制。这关于有用改善资源市场投资者结构也具有起劲意义。
支持立异创业和转型升级的作用日益展现。私募股权和创投基金关于增进立异资源形成，支持科技立异和工业结构调解，助力提升直接融资比重都具有十分主要的基础性、战略性作用。阻止今年6月尾，私募基金投向种种股权项目本金7.6万亿元，其中投向中小企业、高新手艺企业、种子期和起步期企业本金占比划分达28%、26%和33%。试点注册制以来，凌驾八成的科创板上市公司、凌驾六成的创业板上市公司都获得过私募股权和创投基金支持 ；∩枋┝煊蚬糝EITs试点平稳落地，首批产品运行平稳，关于盘活存量资产、提高资源运用效率起到了起劲作用。立异科创、新三板主题等权益类基金产品，助力多条理资源市场生长 ；鹨德躺蹲适盗焖偕，投向绿色领域的基金规模凌驾4800亿元，在支持“双碳”战略方面举行了起劲实验。
四年多来，基金业协会切实推行法定职责，坚守自律治理效劳的定位，聚焦公募、私募两大主业，坚持抓规范与促生长并重，鼎力大举深化“放管服”刷新，在刷新优化挂号备案效劳、增强危害监测预警处置惩罚、强化行业自律治理、推动行业金融科技生长、指导行业起劲推行社会责任和增强文化建设、搭建羁系和行业相同交流平台等方面开展了大宗富有效果的事情，效果值得充分一定。
二、深刻熟悉、科学掌握新时代基金业高质量生长的内在和要求
党中央、国务院高度重视基金业的康健生长，“十四五”妄想纲要对基金业的刷新生长作出一系列安排。提出要健全实体经济中恒久资金供应制度安排，立异直达实体经济的金融产品和效劳 ；立异更多顺应家庭财产治理需求的金融产品 ；更好施展创业投资指导基金和私募股权基金作用。这次中央财经委第十次聚会明确提出，要坚持以人民为中心的生长头脑，在高质量生长中增进配合富足，并对下一步提防化解重大金融危害事情作出主要安排。这些都为基金业高质量生长指明晰偏向、提供了遵照，我们要深入学习体会，并团结行业现实认真抓好贯彻落实。前不久，我们对资源市场高质量生长提出了五个方面的总体要求。这里，我想进一步就基金行业的高质量生长谈谈需要掌握好的几个原则。
一是越发突来由置好规模、结构与生长质量的关系。实现量和质的同步提升，是高质量生长的题中应有之义。这就要求我们必需坚持两点论、辩证法，切实掌握好规模与结构、速率与质量、生长与清静的有机统一。从公募基金结构看，经由这两年的起劲，权益类基金占较量快提升，对改善产品结构起到了起劲作用 ；牢靠持有期公募基金供应力度一连加大，有用增进投资者恒久投资、价值投资，公募基金召募资金结构获得一定水平改善。但总的看，基金的资金泉源、限期结构和投资行为短期化特征还较为显着，这方面我们还要加大事情力度。
从私募行业结构看，前些年基金治理人挂号数目呈井喷式增添，经由整理优化，已起源实现收支有序。但行业仍然保存多而不精、大而不强、鱼龙混杂等情形，亟需正本清源，加速优化行业结构。我们以为，结构是制约目今行业高质量生长的突出问题，下一步必需以刷新的思绪和手段破解结构性难题，以结构的可一连实现生长的可一连。
二是越发突出抓规范、促立异和防危害的统筹平衡。历史履历重复证实，金融业的康健可一连生长必需牢牢掌握提防重大危害这条生命线，一个金融机构只有治理有用、运作规范，才华具备立异条件，才华走得更稳、走得更远。这些年来，我们始终注重增强公募基金和私募资管妄想的规范羁系，严酷整理规范子公司，鼎力大举推动降杠杆、去通道、除嵌套，应该说，各项事情都走在了资管行业的前线。要继续严酷落实资管新规，加速推进整改，确保按期完成。目今，私募股权基金正处在转型生长的要害时期，能不可有用治理种种乱象，能不可推动行业规范水平有一个质的提升，这是关系到行业立异生长的条件和基础。关于基金业的立异问题，我们始终持起劲容纳的态度，将进一步完善分类和差别化羁系，支持优质机构通过立异一直做优做强。
三是越发突出行业自身生长和客户价值增添的同提升、共前进。贯串金融效劳业一个配合理念就是：坚持以客户为中心，营业开展和效劳立异必需优先思量客户需求，实现可一连的互信共赢。总的看，公募基金行业坚持持有人利益优先，一直立异产品和效劳，在回报投资者、效劳投资者方面取得了起劲效果，但仍有较大刷新空间。好比，基金赚钱、基民不赚钱的问题时有爆发，这其中虽然有投资者自身的因素，但也有行业自身生长观和谋划观的问题，反应的是规模情结浓重，重营销轻一连效劳 ；有的署理销售机构和从业职员背离客户利益，诱导“赎旧买新”。这些问题必需从维护投资者正当权益的高度切实加以解决。希望宽大基金机构自觉坚持客户利益至上，敬畏投资者，在为客户创立最大价值的同时实现公司的生长壮大。
四是越发突出回归行业本源，坚守“真私募”定位。国际履历批注，私募股权和创投基金主要向特定工具召募资金，通过为实体企业提供收益共享、危害共担的股权资源，支持差别生长阶段企业生长壮大和重组重修，增进工业升级和经济结构调解。但海内一些机构在生长中偏离了应有的定位，以私募之名变相刊行公募产品，随意设立资金池，违规变相吸储、放贷，甚至私自自融自用、侵占挪用基金资产。行业生长在一定水平上泛起了真私募与伪私募并存，优异治理人与“伪”治理人并存，接受挂号治理和市场无序生长并存等乱象，损害了行业形象声誉，影响金融清静和社会稳固，这与行业高质量生长是南辕北辙的。我们以为，私募股权基金必需回归私募定位和支持创业立异的基础偏向，坚持私募姓私，严酷规范募投管退全链条各环节运作。我们将坚持分类施策、扶优限劣，支持真私募，攻击乱私募，坚决出清伪私募，推动形成优异市场秩序和行业生态。
五是越发突出厚植行业文化，增进健全生长生态。康健优异的文化积淀是一个行业的主要“软实力”，增强文化建设是实现行业高质量生长的基础性工程。两年前，我们提出要加速建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，基金业起劲践行这一理念，举行了许多富有特色的探索，有许多履历值得总结。但行业快速生长中，也泛起了一些新情形新问题，有的机构谋划理念不规则、治理粗放、急功近利 ；有的机构审核机制不对理，旱涝保收与太过激励并存 ；有的机构基金销售太过娱乐化，为博眼球打擦边球，等等。这些征象与我们提倡的行业文化理念是格格不入的，必需坚决予以纠正。同时，行业文化建设涉及到公司战略、投资研究、内控合规、社会责任等方方面面，是一个系统工程，希望宽大基金机构持之以恒抓好这件大事，一连提倡行业新民俗、展现行业新形象，为营造优异行业生长生态起劲孝顺实力。
三、紧扣“高质量”的主线，起劲开创基金业刷新生长新局
目今及以后一段时期，推动资源市场高质量生长，是我们刷新生长稳固各项事情的总偏向、总要求。证监会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导，在国务院金融委的统一指挥协调下，坚持稳中求进事情总基调，坚持“建制度、不干预、零容忍”，坚持市场化法治化国际化，坚持“四个敬畏、一个协力”，周全深化资源市场刷新开放，起劲打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资源市场。新时代推动基金业高质量生长，是我们全行业配合的使命责任和愿景目的，我们希望宽大基金机构和从业职员守初心、练内功、优效劳，一步一个脚印，扎实推动生长方法转型，在效劳实体经济和构建新生长名堂中彰显基金业更大的继续作为。
一要强专业，一连提升投资治理和效劳能力。专业是金融立足立命之本，投研能力是基金业的看家本事。希望行业机构要切实增强战略意识、宏观头脑，自动掌握阵势时势，增强对工业、行业、企业的深钻细研，提升价值发明和投资专业化水平。聚焦投资主业，深化投研治理系统刷新，增强科技赋能，完善激励约束相容的制度机制。一连优化基金投顾、销售、托管、估值、评价机制，进一步健全以持有人利益优先为导向的投资效劳完整链条，起劲实现治理效劳能力与治理规模同提升。增强基金业人才步队建设，作育一大批更高水平的投资“专门家”。
二要守底线，周全筑牢稳健生长基础。对一家金融企业而言，控制危害的能力决议了营业生长的能力，在我们证券基金行业正反两方面的案例不少，教训也不少。合规风控能力是企业稳健生长的主要包管。希望公募基金以正在开展的健全金融机构治理专项行动为契机，进一步筑牢合规危害意识，规则谋划理念和行为，严酷落实周全危害治理和全员合规要求。私募基金治理机构要周全落实“十不得”的羁系底线要求，周全梳理完善募投管退全流程全链条危害控制系统，自觉远离种种行业乱象。
三要树品牌，切实增强焦点竞争力。资源市场的高质量生长离不开高质量的基金行业机构。我们始终支持行业机构守正立异，加速自身刷新，走特色化、差别化生长之路。希望行业机构要周全、深入贯彻新生长理念，牢靠树立以诚立身、以信取人的行业品牌，做精主业、做深专业，起劲打造资管行业的百年迈店。要顺应资源市场新一轮高水平开放的新形势新要求，自动与国际一流资管机构对标对表，在开放中磨练内功、增强竞争力。
四要讲情怀，塑造可信托、受尊重的行业形象。“受人之托、代客理财”是基金业的基本定位。推行信义义务、坚守左券精神是生长之基、立业之本。希望行业机构要自觉心系“国之大者”，站位全局看行业生长，切实增强使命感、责任感，在效劳国家战略、助力深化供应侧结构性刷新、增进配合富足中施展更着述用。要勇担社会责任，牢靠树立家国情怀，有所为有所不为，把机构生长和小我私家追求自动融入到时代生长的大潮中，自觉维护行业声誉。
作为羁系部分，我们将坚守羁系的主责主业，推动适时出台私募基金条例，一连完善基金羁系制度系统，推动生长种种机构投资者，一直壮大资源市场恒久投资实力，进一步刷新羁系效劳，坚决维护果真、公正、公正的市场秩序，切实 ；ね蹲收哒比ㄒ。增强与有关方面的信息共享和政策协同，自动与市场相同交流，着力构建有利于基金业高质量生长的优异生态，为行业机构生长创立优异外部情形。希望基金业协会作为行业自律组织，充分验展“效劳、自律、桥梁、立异”的职能作用，深化私募基金挂号存扳锸扬，完善挂号备案标准、流程，提高透明度和效劳质量，进一步便当及格私募基金治理人挂号备案，着力解决一批行业“急难愁盼”的问题，切实提升市场体验感和知足度 ；要增强自律治理，严肃行业纪律，起劲推动基金业实现更高水平的专业化、规范化生长。
同志们，今天的大会即将选举爆发协会新一届理事会、监事会。希望新一届理事会、监事会和全行业一道，同仇敌忾，锐意进取，为起劲建设现代化资管行业、推动资源市场高质量生长和建设社会主义现代化国家作出新的更大孝顺！
最后，预祝大会圆满乐成！
